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开云体育由基金管理东说念主计较的现款数额-开云「中国」Kaiyun·官方网站-登录入口
发布日期：2024-09-30 04:51    点击次数：117
  兴银基金管理有限办事公司 兴银国证新动力车电板交易型绽放式指      数证券投资基金     招募诠释书（更新）     （2024 年第 2 号）  基金管理东说念主：兴银基金管理有限办事公司  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司        二〇二四年九月              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                    膺惩领导   兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）经中国证券监督管理委员会 2021 年 5 月 18 日证监许可〔2021〕1755 号 变更注册。本基金基金合同于 2021 年 8 月 6 日起慎重成效，自该日起兴银基金 管理有限办事公司（以下简称“基金管理东说念主”）慎重入手管理本基金。   本招募诠释书是对原《兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资 基金招募诠释书》的更新，原招募诠释书与本招募诠释书不一致的，以本招募 诠释书为准。基金管理东说念主保证招募诠释书的内容信得过、准确、圆善。本招募说 明书经中国证监会注册。中国证监会对基金召募的注册审查以要件皆备和内容 合规为基础，以充分的信息败露和投资者顺应性为中枢，以加强投资者利益保 护和驻扎系统性风险为主见。但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要采选完全复制法追踪标的指 数发扬，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差胁制未达约定主见、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。   本基金的标的指数为国证新动力车电板。   （1）指数样本空间   在深圳证券交易所、上海证券交易所上市交易且骄横下列条件的总共 A 股：   ①非 ST、*ST 股票；   ②上市时分跳跃六个月；   ③公司最近一年无要紧违章、财务陈说无要紧问题；   ④公司最近一年谋划无特地、无要紧赔本；   ⑤磨练期内股价无特地波动；   ⑥公司业务界限属于触及新动力车电板（正极材料、负极材料、电解液、 隔阂等）、新动力车电板管理系统及新动力车充电桩等。                 兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）    （2）选样方法    领先，计较入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成 交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除 名次后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序， 中式前 50 名股票手脚指数样本股，样本数目不及则按推行数目纳入。    （3）成份股计较方法    指数计较公式为：    实时指数=上一交易日收市指数×    权重颐养：    在指数计较中，确立权重颐养因子，使单只样本股在每次依期颐养时的权 重不跳跃 10%。    权重颐养因子每年颐养 2 次，于样本股依期颐养时实施。不才一个依期调 整日之前，权重颐养因子一般固定不变。    当样本股名单发生变化时，颐养因子进行相应颐养。    相干标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：www.cnindex.com.cn。    本基金主要投资于国证新动力车电板指数的成份股和备选成份股，其投资 主见是密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金投资 于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等成分产生波动，投资者 在投老本基金前，请谨慎阅读基金合同、本招募诠释书和基金家具贵寓提要等 信息败露文献，全面富厚本基金家具的风险收益特征和家具脾性，充分接头自 身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出零丁决策，承担基金投资中可能出现的各样风险。投老本基 金可能遭受的主要风险包括：本基金专有风险、市集风险、信用风险、管理风 险、流动性风险过火他风险等。本基金专有风险包括：标的指数的风险（包括 标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投 资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪误差胁制             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 未达约定主见的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险等）、 基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较缺欠的风 险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、赎回对价的变现风险、 套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三方机构服务的风险、投资 特定品种（包括股指期货、股票期权等金融繁衍品、资产支握证券）的专有风 险、参与融资与转融通证券出借业务的风险等。   本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票 期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来稀奇风险，包括杠杆风险、期货或期 权价钱与基金投资品种价钱的相干度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金 净值的波动性。   本基金的投资范围包括资产支握证券，资产支握证券存在一定的信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基 金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性 风险：面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险；3）市集风险：证券出借后可能面对出借期间无法 实时处置证券的市集风险。   在现有结算执法下，当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回；当日申购 的基金份额，当日不错竞价卖出，次一交易日不错赎回。为投资者办理申购赎 回业务的代理券商若发生交收毁约，将导致投资者弗成实时、足额取得申购当 日未卖出的基金份额，或弗成实时、足额取得赎回当日取得的股票，投资者的 利益可能受到影响。   投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券交易所和登记机构对于 ETF 的相干 业务执法过火常常的更新，确保具备相干专科学问、了了了解相干执法历程后 方可参与本基金的认购、申购、赎回及交易。投资者一朝认购、申购或赎回本 基金，即表示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记形势 以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等相干的交收形势及业务 执法也曾认同。   投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或深圳证券交易所证             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 券投资基金账户。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财 产，但投资者购买本基金并不就是将资金手脚入款存放在银行或入款类金融机 构，本基金管理东说念主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资 者赎回时，所得或高于或低于投资东说念主先前所支付的对价，如对本招募诠释书有 任何疑问，应寻求零丁及专科的财务意见。   基金的过往功绩并不代表其将来发扬。基金管理东说念主管理的其他基金功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金资产净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   本基金本次招募诠释书（更新）所载内容截止日为 2024 年 9 月 2 日，相干 财务数据和净值发扬摘自本基金 2024 年第 2 季度陈说，数据截止日为 2024 年 书。                             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                                                   目　　录           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）              第一部分　序论   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理 划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）、《公开召募证券投资基金 运作招引第 3 号——指数基金招引》（以下简称“《指数基金招引》”）等其 他相干法律法则以及《兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何装假纪录、误导性表现或者要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓苦求召募的。   本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的 信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同当事东说念主，其握有本基金 份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金 合同过火他相干划定享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额握有 东说念主的权力和义务，应详备查阅基金合同。                兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                   第二部分　释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用阅兵和补充 源车电板交易型绽放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有 效阅兵和补充 指数证券投资基金招募诠释书》过火更新 投资基金基金家具贵寓提要》过火更新 投资基金基金份额发售公告》 数证券投资基金基金份额上市交易公告书》 件、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、 文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵               兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常 作念出的阅兵 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常 作念出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵 机关对其常常作念出的阅兵 日实施的《公开召募证券投资基金运作招引第 3 号——指数基金招引》及颁布 机关对其常常作念出的阅兵 义的“交易型绽放式基金”，简称“ETF” 本基金的投资主见近似，采选绽放式运作形势的基金 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其常常阅兵）及相干法律法则规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 国证监会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金 销售服务合同，办理基金销售业务的机构 由基金管理东说念主指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 件，由基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（过火常常阅兵）界说的 基金份额的登记、存管、结算及相干业务 基金管理有限办事公司或接受兴银基金管理有限办事公司奉求代为办理登记业 务的机构，本基金场内申赎、交易的登记机构为中国证券登记结算有限办事公 司（以下简称“中国结算”） 所管理的基金份额余额过火变动情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面 阐述的日历 财产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历                兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 长不得跳跃 3 个月 的绽放日 兴银基金管理有限办事公司、基金销售机构发布过火常常阅兵的相干执法和规 定 苦求购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 划定的条件要求将基金份额兑换为基金合同划定的赎回对价的步履 价等信息的文献 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 同和招募诠释书划定应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他 对价 发生的变更 划定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时 应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或 赎回的基金份额数计较 后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳 证券交易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 当日现款差额的计算值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 者申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 益的前提下颐养投资者的基金份额及基金份额净值的步履 银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 额之日 额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日 为入手日计较） 一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基 金份额折算日为入手日计较） 收申购款过火他资产的价值总和             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息败露办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券， 证券金融公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公设备行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行 转让或交易的债券等 事件                兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                    第三部分　基金管理东说念主   一、概况   称号：兴银基金管理有限办事公司（以下简称“兴银基金”）   住所：平潭轮廓实验区金井湾商务营运中心 6 号楼 11 层 03-3 房   办公地址：中国上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三 层、五层   法定代表东说念主：吴若曼   设偶而间：2013 年 10 月 25 日   电话：40000-96326   传真：021-68630069   注册老本：东说念主民币 1.43 亿元   计算东说念主：林娱庭   本公司经证监会证监许可〔2013〕1289 号文批准，于 2013 年 10 月 25 日成 立。2016 年 9 月 23 日，公司鼓励同比例增资，公司注册老本由 10,000 万元变 更为 14,300 万元。增资后鼓励出资比例救济不变，华福证券有限办事公司出资 比例为 76%，邦本科技股份有限公司出资比例为 24%。2016 年 10 月 24 日，公司 法命称号由“华福基金管理有限办事公司”变更为“兴银基金管理有限办事公 司”。   二、主要东说念主员情况   吴若曼女士，本科。历任贵州省档案局科员，深圳特区证券公司维护，南 方证券公司上海分公司副总司理，蔚深证券有限公司副总裁，光大证券总裁助 理兼基金业务部总司理，光大银行资产托管部副总司理（主握办事），兴业银 行期货金融部总司理、资产托管部副总司理、总司理，兴业期货有限公司董事 长。现任兴银基金党委文告、董事长、代为履行总司理职责，兼任上海兴瀚资 产管理有限公司奉行董事。   赵建兴先生，本科学历、硕士学位。历任天津通讯播送公司软件工程师， 光宝电子(天津)有限公司软件工程师，北京长天集团样子司理，长城基金信息             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 时刻部总司理、电子商务部总司理，宝盈基金信息时刻部总司理、电子商务部 总司理，长城基金总司理助理、副总司理、首席信息官兼信息时刻部总司理、 电子商务部总司理，兴银基金党委副文告、总司理、首席信息官，现任兴银基 金董事、华福证券北京分公司党委委员。   陈维先生，博士研究生。曾任国泰君安证券研究所证券分析师，现任邦本 科技董事长兼总司理、福建邦本集团有限公司董事、慧翰微电子股份有限公司 董事、兴银基金董事。   马庆泉先生，博士研究生。历任中共中央党校讲授、广发证券股份有限公 司副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理有限公司董事长，中 国证券业协会秘书长、中国证券业协会副会长，广发基金管理有限公司董事长。 现任北京香山金钱投资管理有限公司董事长、北京香云汇商贸有限公司董事长、 兴银基金零丁董事。   洪佩丽女士，本科学历，硕士学位，高档经济师。历任上海银行专科学校 闇练，国度外汇管理局上海市分局外汇业务科科长，中国东说念主民银行上海分行外 资银行监管处处长，中国银监会上海监管局副局长，中国银监会重庆监管局局 长，富邦华一银行董事长，财信投资集团副主席。现任宁波银行股份有限公司 零丁董事、盘古银行（中国）有限公司零丁董事、福建海西租出有限公司外部 监事、富邦华一银行有限公司公益基金会理事、兴银基金零丁董事。   潘越女士，博士研究生。历任厦门大学经济学院金融系讲师、硕士生导师、 副讲授。现任厦门大学经济学院金融系讲授、博士生导师、厦门海外银行股份 有限公司零丁董事、兴业证券股份有限公司零丁董事、兴银基金零丁董事。   沈冰女士，本科学历，硕士学位。历任阿里巴巴（中国）有限公司直播运 营专员兼主握东说念主，兴业银行股份有限公司杭州分行信息宣传岗、杭州管理部综 合管理部副司理、办公室文秘科副科长、科长、办公室总司理助理、副总司理， 华福证券有限办事公司党委办公室主任。现任华福证券有限办事公司东说念主力资源 部总司理，兼兴银基金监事会主席。   游小芳女士，硕士研究生。历任中国电信福州分公司东说念主力资源部东说念主力资源 岗，华福证券东说念主力资源部东说念主力资源岗，华福证券福州分公司轮廓部副总司理、 轮廓部总司理兼党委办公室主任，现任兴银基金党委办公室主任、办公室总经              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 理兼东说念主力资源部总司理、职工监事。   陈晖先生，硕士研究生。历任华福证券厦门湖滨南路营业部投资司理、融 资融券部交易盯市岗、固定收益部交易员，兴银基金运营保障辖下辖中央交易 室副总司理、交易部总司理助理（指定负责东说念主）、副总司理（主握办事），现 任兴银基金职工监事、合规与风险管理部副总司理。      吴若曼女士，现任兴银基金党委文告、董事长，代为履行公司总司理职责， 兼任上海兴瀚资产管理有限公司奉行董事。（简历见上述董事会成员先容）      吴真子女士，硕士研究生。曾任职于厦门市证监会、中国证监会厦门特派 办、中国证监会厦门监管局、长城国瑞证券有限公司。现任兴银基金党委副书 记、纪委文告、守护长、工会主席。      洪木妹女士，硕士研究生。历任华福证券投资自营部、资产管理总部研究 员/投资左右、华福基金投资管理部副总司理。现任兴银基金党委委员、副总经 理，兼任固定收益部总司理。      沈阳女士，本科学历，硕士学位。历任广发证券深圳业务总部分析师，中 国证券报记者，恒生投资管理有限公司深圳代表处市集研究员，博时基金南边 大戋戋域司理、机构表现总司理，浙商基金副总司理，长城基金副总司理。现 任兴银基金党委委员、副总司理。      刘钊先生，博士研究生。历任华福证券研究有计划部研究员，华福基金研究 发展部研究员，华福证券党委办公室隐秘秘书、主任助理、副主任，办公室总 司理助理、副总司理，办公室发展有计划部副总司理（主握办事）、总司理。现 任兴银基金党委委员、副总司理兼家具研发部总司理、指数与量化投资部总经 理。      文杰先生，硕士研究生。历任秦皇海外信息时刻有限公司研究发展部司理， 兴业银行风险管理部市集风险岗、金融市集风险管理部风险管理处副处长，上 海兴瀚资产管理有限公司副总司理、负责东说念主、总司理。现任兴银基金副总司理 兼养老与资产配置部总司理。      郑翊鸣先生，本科。历任天宇电气总账司帐，华福证券自营部办事员、台 江/杨桥/下藤营业部财务司理、财务部业务左右、达说念/东大营业部财务司理、 稽核部现场稽核、福州闽清营业部总司理、湖南长沙营业部总司理、福州连江              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 营业部总司理、兴银基金贪图财务部总司理。现任兴银基金财务总监兼贪图财 务部总司理。      陈晓毅先生，本科学历，硕士学位。历任恒生电子股份有限公司软件工程 师，华福证券科技发展委员会运维中心应用管理岗。现任兴银基金首席信息官 兼信息科技部负责东说念主。   （1）现任基金司理   刘帆女士，南开大学金融工程硕士，FRM（金融风险管理师），8 年基金行 业办事教导，曾任祥瑞基金管理有限公司中央交易室交易员、ETF 指数投资中 心研究员兼基金司理助理。2020 年 11 月加入兴银基金管理有限办事公司，现任 指数与量化投资部基金司理。2021 年 07 月 14 日起任兴银中证科创创业 50 指数 型证券投资基金基金司理；2021 年 08 月 06 日起任兴银国证新动力车电板交易 型绽放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 01 月 31 日起任兴银中证港股通 科技交易型绽放式指数证券投资基金基金司理。   翁子晨先生，硕士研究生，FRM（金融风险管理师），领有 4 年基金从业经 历。历任致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合伙）研究员、华兴证券 有限公司研究员、成都一又锦仲阳投资管理中心（有限合伙）研究员。2023 年 3 月加入兴银基金管理有限办事公司，历任指数与量化投资部研究员、基金司理 助理，现任指数与量化投资部基金司理。2024 年 07 月 26 日起任兴银国证新能 源车电板交易型绽放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 07 月 26 日起任兴 银中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理：   林学晨先生，2021 年 08 月 06 日至 2023 年 02 月 24 日担任本基金的基金经 理。   公司副总司理兼任固定收益部总司理洪木妹、公司副总司理兼任家具研发 部总司理和指数与量化投资部总司理刘钊、权益投资部总司理兼任研究发展部 指定负责东说念主袁作栋、基金司理林学晨、基金司理孔晓语。           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 于法律法则划定的最低期限； 其他法律步履；   四、基金管理东说念主承诺   （1）严格顺从《基金法》过火他相干法律法则的划定，并建立健全里面控 制轨制，采选有用次第，堤防违反《基金法》过火他法律法则步履的发生；   （2）根据基金合同的划定，按照招募诠释书列明的投资主见、策略及限制 进行基金资产的投资。 投资或者行为：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事相干的交易行为；   （7）粗犷包袱，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法则以及中国证监会划定退却的其他步履。   （1）依摄影干法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额 握有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的交易奥密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资贪图等信息或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事相干的交易行为；   （4）不协助、接受奉求或以其他任何模式为其他组织或个东说念主进行证券交易。   五、基金管理东说念主的里面胁制轨制   基金管理东说念主的里面风险胁制轨制包括里面胁制大纲、基本管理轨制、部门 业务规章等。里面胁制大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开，对各 项基本管理轨制的统辖和领导。里面胁制大纲明确了里面胁制主见和原则、内 部胁制组织体系、里面胁制轨制体系、里面胁制环境、里面胁制次第等。基本 管理轨制包括风险胁制轨制、投资管理轨制、功绩评估捕快轨制、交易办事管 理轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统运行管理轨制、守密管理制 度、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础 上，对各部门的主要职责、岗亭确立、办事要求、业务历程等的具体诠释。   （1）健全性原则   里面胁制包括基金管理东说念主的各项业务、各个部门或机构和合座东说念主员，并涵 盖到决策、奉行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   通过科学的里面胁制技能和方法，建立合理的里面胁制范例，窜改内胁制 度的有用奉行。   （3）零丁性原则   基金管理东说念主设立零丁的守护长与监察稽核部门，并保握高度的零丁性与权 威性；基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对零丁；公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   基金管理东说念主里面部门和岗亭实在立权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   基金管理东说念主运用科学化的谋划管理方法裁减运作成本，教训经济效益，以 合理的胁制成本达到最好的里面胁制后果。   基金管理东说念主的里面胁制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构， 以达成对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和胁制。具体而言，包括 以下组成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面胁制系统和救济其有用性承担最终责 任，对公司合座东说念主员和业务监督胁制。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司谋划管理行为、董事和 公司管理层的步履左右监督权。   （3）守护长：守护长对董事会径直负责。负责公司的监察与稽核办事，对 公司和基金运作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风 险胁制办事，发生要紧风险事件时向董事会和中国证监会陈说。   （4）风险胁制委员会：风险胁制委员会是为加强公司在业务运作过程中的 风险胁制而成立的有益委员会之一，向公司总司理负责，协助公司总司理制定 风险胁制策略，识别和评估各样要紧风险，组织实施风险搪塞决策，并就公司 风险管理情况依期或不依期（如遇特殊事件)向董事会合规及风险管理委员会汇 报办事。   （5）合规与风险管理部：合规与风险管理部负责对公司里面胁制轨制的执 行情况进行合规性监督查验，查验、评价公司里面胁制轨制合感性、完备性和 有用性，监督公司里面胁制轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及基金运作中           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 的风险，实时提议窜改意见，促进公司里面管理轨制有用地奉行，依期出具监 察稽核陈说提交合座董事审阅。   （6）各业务部门：里面胁制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的负责东说念主在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险胁制。各 位职工根据国度法律法则、公司规章轨制、说念德范例和步履准则、我方的岗亭 职责进行自律。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面胁制轨制的败露信得过、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主业务发展不断完善里面风 险胁制轨制。               兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                第四部分　基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿路 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成偶而间：1992 年 10 月 19 日   谋划范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营 业务主要包括：继承公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供 保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；同行外 汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；买卖和 代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、 研究、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金 托管业务；经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准谋划的其他业务。   组织模式：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：握续谋划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号   计算东说念主：朱萍   计算电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制交易银行之一。经过二十年来的稳健谋划和业务开拓，各项业务 发展一直保握较快增长，各项谋划方针在股份制交易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化颐养， 并改名为资产托管部，现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能 处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信救济、证券投资 基金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户表现托管、证券公司客户 资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、 银行表现家具托管、企业年金托管等多项托管家具，形成完备的家具体系，可 骄横多界限客户、境表里市集的资产托管需求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国修复银行大连市分行开 发分歧行行长，中国修复银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国修复银行 湖北省分行纪委文告、副行长、党委委员，中国修复银行普惠金融职业部（小 企业业务部）总司理，中国修复银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银 行股份有限公司委员会文告、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资 产欠债管理委员会主任，总行算帐功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。 现任上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   三、基金托管业务谋划情况   截止 2024 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为   四、基金托管东说念主的里面胁制轨制 管部门监管执法和本行规章轨制，形成称职谋划、范例运作的谋划想想。确保 谋划业务的稳健运行，保证基金资产的安全和圆善，确保业务行为信息的信得过、 准确、圆善，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 部门，领导业务部门建立并窜改资产托管业务的里面胁制体系。总行风险监控            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 部是全行操作风险的牵头管理部门。领导业务部门开展资产托管业务的操作风 险管控办事。总行资产托统辖下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条 线的里面胁制具体管理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内 控监管办事，零丁左右监督稽核职责。 穿资产托管业务的决策、奉行、监督全过程，渗入到各业务历程和各操作要领， 袒护到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面胁制以驻扎风险、合规 谋划为起点，各项业务历程体现“内控优先”要求。   具体内控次第包括：培育职工诞生内控优先、轨制先行、全员化风险胁制 的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险毅力链接到组织架构、业 务岗亭、东说念主员的各个要领。制定权责浮现的业务授权管理轨制、明确岗亭职责 和各项操作规程、职工职业说念德范例、业务数据备份和守密等在内的各项业务 管理轨制；建立严格完善的资产防止和资产救济轨制，托管资产与托管东说念主资产 及不同托管资产之间实行零丁运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立 完备有用的济急决策，依期组织灾备演练，建立要紧事项陈说轨制；在基金运 作办公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时刻技能达成风险胁制； 依期对业务情况进行自查、里面稽核等次第进行监控，通过专项/全面审计等措 施实施业务监控，排查风险隐患。   五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   托管东说念主严格按摄影干策略法则、以及基金合同、托管合同等进行监督。监 督依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管合同》；   （6）法律、法则、策略的其他划定。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   我行根据基金合同及托管合同约定，对基金合同成效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时领导基金管理东说念主违章风险。   （1）资产托管部确立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内 零丁左右对基金管理东说念主投资交易步履的监督职责，范例基金运作，窜改基金投 资东说念主的正当权益，不受任何外界力量的阻挠；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理范例进行监督，达成系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、管理东说念主提供的多样报表和陈说等，采选东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采选依期和不依期报 告模式向基金管理东说念主和中国证监会陈说。依期陈说包括基金监控周报等。不定 期陈说包括领导函、临时日报、其他临时陈说等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违章不法操作，以电话、邮件、书面提 示函的形势文书基金管理东说念主，指明违章事项，明确纠正期限。在规依期限内基 金托管东说念主再对基金管理东说念主违章事项进行复查，要是基金管理东说念主对违章事项未予 纠正，基金托管东说念主将陈说中国证监会。要是发现基金管理东说念主投资运作有要紧违 规步履时，基金托管东说念主应立即陈说中国证监会，同期文书基金管理东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供相干情况和贵寓。                兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                第五部分　相干服务机构   一、基金份额发售机构   网上现款发售通过具有基金销售业务履历、并经深圳证券交易所和中国证 券登记结算有限办事公司认同的深圳证券交易所会员单元办理，具体名单如下： 渤海证券、中金金钱证券、粤开证券、国元证券、祥瑞证券、华福证券、广发 证券、中信建投证券、华安证券、天风证券、国泰君安证券（名次不分先后） 等。   称号：兴银基金管理有限办事公司   注册地址：平潭轮廓实验区金井湾商务营运中心 6 号楼 11 层 03-3 房   办公地址：中国上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三 层、五层   法定代表东说念主：吴若曼   计算东说念主：林娱庭   计算电话：021-20296260   传真：021-68630069   公司网站：www.hffunds.cn   客服电话：40000-96326   （1）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   公司网址：www.htsec.com   客服电话：95553   （2）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号                  兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）     法定代表东说念主：王常青     公司网址：www.csc108.com     客服电话：95587     （3）华福证券有限办事公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：中国上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢     法定代表东说念主：苏军良     公司网址：www.hfzq.com.cn     客服电话：95547     （4）中国中金金钱证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     法定代表东说念主：高涛     公司网址：www.ciccwm.com     客服电话：95532 本基金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：中国证券登记结算有限办事公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主：周明     计算东说念主：冯天骄     电话：021-38874800-8283     三、出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 计算东说念主：丁媛 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、丁媛 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊鄙俚合伙） 地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座 8 层 法定代表东说念主：邹俊 计算东说念主：黄小熠 电话：+86 (21) 2212 2409 传真：+86 (21) 6288 1889 承办注册司帐师：黄小熠、欧梦溦             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）              第六部分　基金的召募   本基金依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管理划定》等相干法律法则及《兴银国证新动力车电板交 易型绽放式指数证券投资基金基金合同》，经 2021 年 5 月 18 日中国证监会证监 许可〔2021〕1755 号文献变更注册。   一、基金类别、运作形势和存续期间   基金类别：股票型证券投资基金、指数基金   基金运作形势：交易型绽放式   存续期间：不依期   二、召募形势   本基金通过基金份额发售机构向投资者公设备售。投资者可遴聘网上现款 认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种形势认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资者通过基金管理东说念主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资者通过基金管理东说念主过火指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东说念主应当在基金管理东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 局面，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的形势办理基金份额的认购。基 金管理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和计算形势，请参见基 金份额发售公告及后续新增发售机构的公告。   基金管理东说念主不错根据具体情况颐养本基金的发售形势，并在本基金基金份 额发售公告中列明。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售 机构如实接收到认购苦求。认购的阐述以登记机构或基金管理东说念主的阐述结果为 准。对于认购苦求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善左右正当                 兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 权力。   三、召募情况   本基金经 2021 年 5 月 18 日中国证监会证监许可〔2021〕1755 号文批准， 由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火 他相干划定，于 2021 年 7 月 26 日至 2021 年 8 月 2 日向全社会公开召募。经毕 马威华振司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）验资，召募期召募的基金份额及利息 转份额共计 352,873,672.00 份，其中利息结转基金份额共计 13,672.00 份，募 集户数为 7,245 户。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）            第七部分　基金合同的成效   一、基金合同成效的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币（含网下股票认购所召募的股票市值） 且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法 律法则及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念左右理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。 基金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公 告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募步履 结果前，任何东说念主不得动用；召募的股票应给予冻结，在基金召募步履结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成成效时召募资金的处理形势   要是召募期限届满，未骄横基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列办事： 同期活期入款利息。对基金召募期间网下股票认购所召募的股票应给予解冻， 基金管理东说念主不承担相干股票冻结期间交易价钱波动的办事。登记机构及发售代 理机构将协助基金管理东说念主完成相干资金和证券的退还办事。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限制   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈说中给予 败露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 国证监会陈说并提议管理决策，如握续运作、移动运作形势、与其他基金合并 或者隔断基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。          兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）       第八部分      基金份额折算与变更登记   一、基金份额折算的时分   基金合同成效后，基金管理东说念主可向登记机构苦求办理基金份额折算与变更 登记。本基金进行基金份额折算的，基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前 公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时败露的份额折算 公告。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金 份额数额将发生颐养，但颐养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额 总额的比例不发生变化。除因余数处理外，基金份额折算对基金份额握有东说念主的 权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份 额享有权力并承担义务。要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主 可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如将来本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时， 可对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。 如本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、 计较到会或出具表决意见的握有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产 算帐等需要统计基金份额握有东说念主所握份额过火占总份额比例时，每一份未折算 的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权力，其中固定比例指折算 比例。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）          第九部分    基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所 证券投资基金上市执法》，向深圳证券交易所苦求基金份额上市： 元；   基金上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交易所缔结上市合同书。基金获准 在深圳证券交易所上市的，基金管理东说念主应按摄影干划定发布基金份额上市交易 公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易需罢免《深圳证券交易所交易规 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市执法》、《深圳证券交易所证券投 资基金交易和申购赎回实施笃定》等相干划定。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市等按照《基金法》和相 关法律法则以及《深圳证券交易所证券投资基金上市执法》等相干业务执法、 文书、招引、指南等相干划定奉行。   当本基金发生深圳证券交易所相干划定所划定的因不再具备上市条件而应 当隔断上市的情形时，本基金可由交易型绽放式指数证券投资基金变更为追踪 标的指数的非上市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 届时，基金管理东说念主需按照非上市的绽放式指数基金颐养相应的业务执法，并提 前公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金管理 东说念主将本着窜改基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行顺应的范例后与该指数基 金合并或者中式其他合适的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主奉求其他机构在相干证券交易所开市后根据申           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值 （IOPV）并通过深圳证券交易所发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时 参考。   基金份额参考净值 =（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额 + 申购赎 回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单 中退却现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中的预 估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额 给予公告。   五、相干法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的执法 等相干划定内容进行颐养的，基金合同相应给予修改，且此项修改无用召开基 金份额握有东说念主大会审议。   六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市 交易的新功能，本基金管理东说念主不错在履行顺应的范例后加多相应功能。   七、在不违反法律法则的划定及对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的 前提下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他交易局面上市交易，无 需召开基金份额握有东说念主大会审议。           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）        第十部分    基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的局面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按 申购赎回代理券商提供的其他形势办理基金的申购和赎回。基金管理东说念主将在开 放申购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金管理东说念主可根据情况 变更或增减申购赎回代理券商。   在将来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销不错通达申购赎回业务，具体 业务的办理时分及办理形势基金管理东说念主将另行公告。   二、申购与赎回的绽放日实时分   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时分，但基金管理东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易 时分变更、登记机构的业务执法变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对 前述绽放日及绽放时分进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息败露办法》 的相干划定在划定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月入手办理申购，具体业务 办理时分在申购入手公告中划定。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月入手办理赎回，具体业务 办理时分在赎回入手公告中划定。   在确定申购入手与赎回入手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息败露办法》的相干划定在划定媒介上公告申购与赎回的入手时分。   本基金可在基金上市交易之前入手办理申购、赎回，苦求上市期间基金可 暂停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 他对价。 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理 东说念主必须在新执法入手实施前依照《信息败露办法》的相干划定在划定媒介上公 告。   四、申购与赎回的范例   投资者须按申购赎回代理券商或基金管理东说念主划定的形势，在绽放日的绽放 时分提议申购或赎回的苦求。   投资者在提交申购苦求时，必须根据当日申购赎回清单备足申购对价，否 则所提交的申购苦求无效。   投资者在提交赎回苦求时，必须握有裕如的基金份额余额和现款，不然所 提交的赎回苦求无效。   投资者提交的场内申购、赎回苦求在受理当日进行阐述。如投资者未能提 供合适要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者握有的合适要求的基金份 额不及或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不 具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定成 功。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资者应实时查询相干申 请的阐述情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过火他对价的算帐交收适用《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 施笃定》、《中国证券登记结算有限办事公司对于交易所交易型绽放式证券投 资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方相干合同的相干划定。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登 记与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的注 销与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的划定按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足 额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此 导致的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。   要是登记机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现弗成平日践约的情形，则依 据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施笃定》、《中国证券登 记结算有限办事公司对于交易所交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施 笃定》和参与各方相干合同的相干划定进行处理。   基金管理东说念主和登记机构可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额握 有东说念主本色性利益的前提下，对上述申购赎回的范例以及算帐交收和登记的办理 时分、形势、处理执法等进行颐养，并在入手实施前按照《信息败露办法》的 相干划定在划定媒介上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 最小申购、赎回单元由基金管理东说念主轮廓接头对投资组合追踪误差的影响以及市 场需求等成分确定。现在，本基金最小申购、赎回单元为 100 万份。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 断绝大额申购、暂停基金申购等次第，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采选上述次第对基金限制 给予胁制，具体见基金管理东说念主相干公告。 金的最小申购、赎回单元进行颐养并提前公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息败露办法》的相干 划定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应范例，不错顺应延伸计 算或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差 额过火他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组 合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 交易所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相干用度。   基金管理东说念主不错在不违反相干法律法则且不影响基金份额握有东说念主本色性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时分进行颐养并提前公 告。   七、份额申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、 组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 额、基金份额净值过火他相干内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排， 在场内申购赎回清单中加多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代符号为“必 须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代 金额为最小申购单元所对应的现款替代符号为“必须”的非深市成份证券的必 须现款替代与现款替代符号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和， 赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代符号为“必须”的非深市成份 证券的必须现款替代与现款替代符号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将 公告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募诠释书的划定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（符号为“退却”）、不错现 金替代（符号为“允许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“退却”、“允许”和 “必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于总共成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购 基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行 退款或补款。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   必须现款替代适用于总共成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款手脚替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券经除权除息颐养后前一交易日的收盘 价。要是深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文书 划定的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢 价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券平日交易后买入， 而推行买入价钱加上相干交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便 于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基 金管理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券 的推行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理范例如下：   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平日交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东说念主有权在 T+2 日内随性时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是 被替代证券数目的随性数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处 于 T+2 日内较高的位置或处于最高价钱，基金管理东说念主对此不承担办事。基金管 理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任 何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市 场流动性不及、时刻系统无法达成以及基金管理东说念主以为不应买入的其他情形。T ＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行 购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券推行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平日交易日已达到 20 日而该证券 平日交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管 东说念主，相干款项的算帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   ④替代限制：为有用胁制基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东说念主可规 定投资东说念主使用不错现款替代的比例算计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的计较公式为：   公式中，“该证券参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘 价。要是深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文书 划定的参考价钱为准。   要是深圳证券交易所参考基金份额净值计较形势发生变化，以深圳证券交 易所文书划定的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权除息颐养的 T-1 日收盘价。如            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书划定的 参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理 东说念主将买入该证券，推行买入价钱加上相干交易用度后与申购时的参考价钱可能 有所相反。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取申购替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证 券的推行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款 替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证券，实 际卖出价钱扣除相干交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎 回替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基 金管理东说念主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券 的推行收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理范例   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐述后按照“时分优先、实时申报” 的原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“时分优 先、实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易， 基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平日交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时分优先的原则为：申购赎回主见疏导的，先阐述成交者优先于后阐述成 交者。先后限定按照深圳证券交易所阐述申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交易所一语气竞价期间，根据收 到的深圳证券交易所申购赎回阐述记录，在时刻系统允许的情况下实时进取海 证券交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金管理东说念主按照“时分优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时分限定，以替代金额与被替代 证券的挨次推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时分优先”的原则挨次与赎             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时分限定， 以替代金额与被替代证券的挨次推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额 与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按 照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者 或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所 卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投 资者或赎回投资者应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交易所平日交易日已达到 20 日而该证券 平日交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度） 加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。 T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金 管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东说念主， 相干款项的算帐交收将于而后 3 个办事日内完成。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）对于必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除 的成份证券以及处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或 基金管理东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成 份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法 为申购赎回清单中该证券的数目乘以其颐养后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回 清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与 T 日经除权颐养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却 用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权颐养后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权颐养后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所 提供的标的指数成份证券颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除 息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减 相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与 T 日收 盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 则投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款 差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   图表：T 日申购赎回清单的模式例如如下：                    基本信息       最新公告日历                  XXXX 年 XX 月 XX 日        基金称号                兴银国证新动力车电板交易型绽放                               式指数证券投资基金       基金公司称号                兴银基金管理有限办事公司        基金代码                        XXXXXX       标的指数代码                       980032        基金类型                      跨市集 ETF                   T-1 日信息内容     现款差额（单元：元）                    XX.XX 元 最小申购、赎回单元资产净值（单元：                 XX.XX 元          元）       基金份额净值                     X.XXXX 元                   T 日信息内容    预估现款差额（单元：元）                   XX.XX 元     不错现款替代比例上限                      XX%       是否公布 IOPV                      是                  兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  最小申购赎回单元（单元：份）                          XXXX 份      最小申购赎回单元现款红利                            XX 元  本市集申购赎回组合证券只数                               XX 只      全部申购赎回组合证券只数        是否绽放申购                                允许        是否绽放赎回                                允许      今日净申购的基金份额上限                        不设上限      今日净赎回的基金份额上限                        不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上                        不设上限              限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上                        不设上限              限  今日累计可申购的基金份额上限                          不设上限  今日累计可赎回的基金份额上限                          不设上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份                        不设上限             额上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份                        不设上限             额上限                       T 日成份股信息内容 股票代    股票简   股票数       现款替代 申购         赎回现    申购 赎回 挂牌  码      称         量     符号        现款   金替代    代替 代替 市集              （股）                  替代   保证金    金额 金额             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                           保证   率                           金率   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 基金资产净值或无法进行证券、期货交易。 一笔新的申购苦求被阐述得胜，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中 划定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤 现有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且采选估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 者 IOPV 计较缺欠、申购赎回清单编制缺欠。 理申购，或者因指数编制单元、相干证券交易所等因特地情况使申购赎回清单 无法编制或编制欠妥。上述特地情况指基金管理东说念主无法猜度并不可胁制的情形， 包括但不限于系统故障、蚁集故障、通讯故障、电力故障、数据缺欠等。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相干划定在划定媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申 购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申 购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回对价： 或弗成支付赎回对价。 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 基金资产净值或无法进行证券交易。 者 IOPV 计较缺欠、申购赎回清单编制缺欠。 理赎回，或者因指数编制单元、相干证券交易所等因特地情况使申购赎回清单 无法编制或编制欠妥。上述特地情况指基金管理东说念主无法猜度并不可胁制的情形， 包括但不限于系统故障、蚁集故障、通讯故障、电力故障、数据缺欠等。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 格且采选估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 一笔新的赎回苦求被阐述得胜，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中 划定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、9 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停基            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 金份额握有东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应在网站过火他 媒介上刊登暂停公告并在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时， 基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 备案，并在规依期限内在划定媒介上刊登暂停公告。 相干划定，最迟于从头绽放日在划定媒介刊登从头绽放申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时分，届时不再另 行发布从头绽放的公告。   十一、其他申购赎回形势 基金管理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎 回的具体办理形势等相工作项届时将另行公告。 密致追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，采选绽放式运作 形势的基金。若本基金推出 ETF 纠合基金，ETF 纠合基金不错在本基金基金合同 成效后、用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 利影响的前提下，颐养基金申购赎回形势或申购赎回对价组成，并提前公告。 握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   条件允许时，在不违反法律法则划定且对基金份额握有东说念主无本色性不利影 响的前提下，基金管理东说念主也可采选其他合理的申购、赎回形势，并于新的申购、 赎回形势入手奉行前给予公告。 书面奉求代理合同，报中国证监会备案并公告。           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   十二、基金的非交易过户   基金登记机构可根据相干法律法则过火业务执法，受理基金份额的非交易 过户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其划定收取一定的手续用度。   十三、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。   十四、基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额握有东说念主无实 质性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调 整并提前公告。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）            第十一部分　基金的投资   一、投资主见   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好的达成基金的投资主见，本基金可能少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会注册或核准上市的股 票）、债券（包括国度债券、央行单据、场所政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可移动债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融 资券、超短期融资券、中期单据等）、债券回购、资产支握证券、银行入款 （包括依期入款、合同入款、文书入款等）、同行存单、货币市集器具、金融 繁衍器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金不错按照法律法则和监管部门的相干划定进行融资以及参与转融通 证券出借等相干业务。   在法律法则允许的情况下，本基金可投资于各样期权品种。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资 产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；股指期货、 股票期权过火他金融器具的投资比例按照法律法则或监管机构的划定奉行。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行顺应范例后，以变更后的比例 为准，本基金的投资范围会作念相应颐养。   三、投资策略   本基金采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应颐养。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可 能靠拢主见指数的发扬。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指数 成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票永恒停牌；（4）其它合理 原因导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力图日均追踪偏离度的总共值不跳跃 0.2%，年追踪误差不跳跃 2%。 如因标的指数编制执法颐养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误差跳跃 上述范围，基金管理东说念主应采选合理次第，幸免追踪偏离度和追踪误差的进一步 扩大。   本基金管理东说念主完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应颐养。本基金投资于标 的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现 金基金资产的 80%，股指期货过火他金融器具的投资比例依照法律法则或监管 机构的划定奉行。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪误差。 本基金将采选宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要采选组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息 差策略等积极投资策略构建债券投资组合。   为更好地达成投资主见，本基金可投资股指期货等与标的指数或标的指数 成份股、备选成份股相干的繁衍器具。本基金将根据风险管理的原则，以套期 保值为目的，主要遴聘流动性好、交易活跃的繁衍品合约进行交易，从而更好 地追踪标的指数。   家具投资要道在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内 资产证券化家具具体策略框架下，采选基本面分析和数目化模子相联接，对个 券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格胁制资产支握证券的总 体投资限制并进行分散投资，以裁减流动性风险。             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金将在充分接头风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通交 易。本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证 券以及投资比例。若相干融资及转融通业务法律法则发生变化，本基金将从其 最新划定，以合适上述法律法则和监管要求的变化。   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要 遴聘流动性好、交易活跃的股票期权合约，以裁减交易成本，教训投资效率， 从而更好地追踪标的指数。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见的前提下， 相应颐养和更新相干投资策略，并在招募诠释更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （4）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃 该资产支握证券限制的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得跳跃其各样资产支握证券算计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资模范，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；               兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当顺从下列要求：   ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基 金资产净值的 10%；   ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 握有的股票总市值的 20%；   ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的相干约定；   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%；   ⑥本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易 日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 30%；   ③证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按市值加权平均 计较；   ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元。   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃该基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理 东说念主之外的成分甚至基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 敌手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投 资范围保握一致；   （13）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资限制： 值的 10%； 握有合约行权所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金 限制变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资不合适上述第（10）项划定的， 基金管理东说念主不得新增出借业务。   除上述（6）、（11）、（12）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法 规另有划定的从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行顺应范例后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的划定奉行。   为窜改基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实 际胁制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照基 金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱奉行。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给予败露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本 基金投资不再受相干限制或以变更后的划定为准。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即国证新动力车电板指数收益 率。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈说并提议管理 决策，如更换基金标的指数、移动运作形势，与其他基金合并、或者隔断基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大 会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确依期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额握有 东说念主利益优先原则救济基金投资运作。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东说念主根 据标的指数变更情形履行对应顺应范例，并在颐养实施前依照《信息败露办法》 的相干划定在中国证监会划定媒介上刊登公告。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要采选完全复制法追踪标的指 数发扬，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金的融资和转融通证券出借业务   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。本基金开展融资和转融通证 券出借业务之前，基金管理东说念主将根据法律法则、策略、招引等相干划定制定融 资业务和转融通证券出借业务决策，经与基金托管东说念主协商一致，履行顺应范例 后提前在划定媒介上公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   八、基金管理东说念主代表基金左右鼓励或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、投资组合陈说   基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在装假纪录、误导性 表现或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2022 年 4 月 21 日复核了本陈说中的财务方针、净值发扬和投资组合陈说等内容，保 证复核内容不存在装假纪录、误导性表现或者要紧遗漏。   本投资组合陈说所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度陈说，所载数据自                兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  序                                            占基金总资产的比               样子              金额(元)  号                                              例（%）       其中：股票                  118,944,590.71            98.20       其中：债券                              -                 -       资产支握证券                             -                 -       其中：买断式回购的买入返                                          -                 -       售金融资产      （1）陈说期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合                                 公允价值          占基金资产净值比 代码            行业类别                                   (元)           例（%）              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） A   农、林、牧、渔业                        -        - B   采矿业                             -        - C   制造业                    115,960,93    96.12 D   电力、热力、燃气及水出产和供                  -        -     应业 E   建筑业                             -        - F   批发和零卖业                          -        - G   交通运输、仓储和邮政业                     -        - H   住宿和餐饮业                          -        - I   信息传输、软件和信息时刻服务                  -        -     业 J   金融业                    2,336,620.     1.94 K   房地产业                            -        - L   租出和商务服务业                        -        - M   科学研究和时刻服务业                      -        - N   水利、环境和大师设施管理业                   -        - O   住户服务、修理和其他服务业                   -        - P   教训                              -        - Q   卫生和社会办事                         -        -                 兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） R       文化、体育和文娱业                        -                - S       轮廓                               -                -         算计                    118,297,55              98.06     （2）陈说期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合                               公允价值           占基金资产净值比例 代码              行业类别                                 (元)             （%）     A    农、林、牧、渔业                       -                 -     B    采矿业                       33.00               0.00     C    制造业                  495,508.81               0.41     D    电力、热力、燃气及水出产                   -                 -          和供应业     E    建筑业                            -                 -     F    批发和零卖业                67,690.91               0.06     G    交通运输、仓储和邮政业                    -                 -     H    住宿和餐饮业                         -                 -     I    信息传输、软件和信息时刻          21,821.23               0.02          服务业     J    金融业                            -                 -     K    房地产业                           -                 -     L    租出和商务服务业                       -                 -                兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  M    科学研究和时刻服务业                   18,087.26               0.01  N    水利、环境和大师设施管理                 41,570.10               0.03       业  O    住户服务、修理和其他服务                         -                  -       业  P    教训                                   -                  -  Q    卫生和社会办事                       2,320.64               0.00  R    文化、体育和文娱业                            -                  -  S    轮廓                                   -                  -       算计                          647,031.95               0.54  （3）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  注：本基金本陈说期末未握有港股通投资股票。  （1）陈说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十 名股票投资明细                       数目           公允价值          占基金资产净值比  序号   股票代码     股票称号                       (股)            (元)           例(%)                                            .00                                            .68                兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  （2）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细                       数目          公允价值         占基金资产净值比  序号   股票代码     股票称号                       (股)           (元)          例(%)          兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  注：本基金本陈说期末未握有债券。 明细  注：本基金本陈说期末未握有债券。 证券投资明细  注：本基金本陈说期末未握有资产支握证券。 资明细  注：本基金本陈说期末未握有贵金属。 明细  注：本基金本陈说期末未握有权证。  （1）陈说期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细  注：本基金本陈说期内未参与股指期货投资。  （2）本基金投资股指期货的投资策略  陈说期内未进行股指期货投资。  （1）本期国债期货投资策略  陈说期内未进行国债期货投资。  （2）陈说期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细  注：本基金本陈说期内未参与国债期货投资。  （3）本期国债期货投资评价  无。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到监管部门立案拜谒或 陈说编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形诠释  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜谒,或                     兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 在陈说编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。      （2）基金投资的前十名股票超出基金合同划定的备选股票库情况的诠释      无。      （3）其他资产组成  序号                      称号                    金额(元)      （4）陈说期末握有的处于转股期的可移动债券明细      注：本基金本陈说期末未握有处于转股期的可移动债券。      （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的诠释      注：本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。                                               金额单元：东说念主民币元          股票代              流通受限部分          占基金资产净值    流通受限 序号                股票称号            码                  公允价值         比例（%）     情况诠释                                                     限售         兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） （6）投资组合陈说附注的其他翰墨态状部分 由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                    兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                    第十二部分             基金的功绩   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 将来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   下述基金功绩方针不包括握有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 推行收益水平要低于所列数字。        基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                                                功绩比                                      功绩比                             净值增                较基准                    净值增               较基准        阶段                   长率标                收益率     ①-③     ②-④                    长率①               收益率                             准差②                模范差                                        ③                                                 ④  （基金合同成效                    -0.20%   2.10%    -5.44%    2.31%   5.24%   -0.21% 日）至 2021 年 12       月 31 日                         -                  -  （基金合同成效                    2.03%              2.07%   4.56%   -0.04% 日）至 2024 年 6 月           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）         注：1、本基金成立于 2021 年 8 月 6 日；          兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）          第十三部分　基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申 购款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相零丁。   四、基金财产的救济和贬责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主救济。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产左右请求冻 结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的划定贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制奉行。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）            第十四部分　基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交易局面的交易日以及国度法律 法则划定需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、银行入款本息、股指期货合约、 股票期权合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 司帐准则》、监管部门相干划定。   （一）对存在活跃市集且或者获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应采选最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近交易日的报价弗成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行颐养， 确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制手脚特征接头。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有相干资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用而况有足 够可利用数据和其他信息支握的估值时刻确定公允价值。采选估值时刻确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 对估值进行颐养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化成分，颐养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可移动债券以逐日收盘价手脚估值全价；交易所上 市实行全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时刻确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支握证券，采选估值时刻确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养以阐述估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采选估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公设备行未上市的股票和债券，采选估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓励公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会相干划定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未左右回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交易日结 算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 业协会的相干划定进行估值，确保估值的公允性。 按国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 范例及相干法律法则的划定或者未能充分窜改基金份额握有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据相干法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值范例 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有划定的，从其规 定。   基金管理东说念主每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理 东说念主按划定对外公布。   六、估值缺欠的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的次第确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值 缺欠时，视为基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪恶的办事东说念主应当对由于该估值缺欠遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值缺欠处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺欠办事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠办事方承 担；由于估值缺欠办事方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主形成损失的，            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 由估值缺欠办事方对径直损失承担补偿办事；若估值缺欠办事方也曾积极调解， 而况有协助义务确当事东说念主有裕如的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿办事。估值缺欠办事方搪塞更正的情况向相干当事东说念主进行阐述，确保估值 缺欠已得到更正。   （2）估值缺欠的办事方对相干当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值缺欠的相干径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺欠办事方仍搪塞估值缺欠负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 缺欠办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥 得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；要是取得欠妥得利确当事东说念主也曾 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值缺欠办事 方。   （4）估值缺欠颐养采选尽量复原至假定未发生估值缺欠的正确情形的形势。   估值缺欠被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因确定估值缺欠的办事方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向相干当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现缺欠时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的次第堤防损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且采选估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进 行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交易结果后计较当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送 给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依照《信息败露办法》等相干划定以及《基金合 同》约定对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值缺欠处理； 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、顺应、合理的次第进行检 查，然而未能发现该缺欠的，由此形成的基金资产估值缺欠，基金管理东说念主和基 金托管东说念主免除补偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的次第 舒缓或排斥由此形成的影响。             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）          第十五部分　基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 基金收益评价日矍铄的基金累计报酬率跳跃标的指数同期累计报酬率达到 1%以 上，方可对逾额收益进行分拨； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以 弥补浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法则且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会。   二、基金收益分拨数额实在定原则 酬率。   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一绽放日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期累计报酬率为收益评价日标的指数 收盘价与基金上市前一绽放日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   基金管理东说念主将以此计较结果收益评价日基金跳跃标的指数的收益率=基金累 计报酬率-标的指数同期累计报酬率   结果收益评价日基金跳跃标的指数的逾额收益=（基金累计报酬率-标的指 数同期累计报酬率）×收益评价日刊行在外的基金份额总额×基金上市前一开 放日基金份额净值。 日刊行在外的基金份额总额乘以收益分拨比例，保留少许点后 3 位，第 4 为舍 去。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的基金逾额收益、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   四、收益分拨决策实在定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在划定媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）           第十六部分　基金用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付形势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形势于次 月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形势于次 月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可 抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相干法则及相应协 议划定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 奉行。基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相干税收征收的划定代扣代缴。             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）          第十七部分　基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按摄影干划定编制基金司帐报表； 并以书面形势阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）            第十八部分　基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管理划定》、《基金合同》过火他相干划定。相干法律法 规对于信息败露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有 东说念主大会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和监犯 东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时安分，将应予败露的基金 信息通过合适中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及 《信息败露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时分和形势查阅或者复制公开 败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）     本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除很是诠释外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓概 要 基金份额握有东说念主大会召开的执法及具体范例，诠释基金家具的脾性等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息 败露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的 信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书 并登载在划定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓提要的信息发生要紧 变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在 划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新 基金家具贵寓提要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书领导性公告和《基金合同》领导性公告 登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具贵寓概 要、《基金合同》和基金托管合同登载在划定网站上，并将基金家具贵寓提要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管合同登载在网站上。             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募诠释书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定媒介上登载《基 金合同》成效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市 交易的三个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在划定网站上，并将基 金份额上市交易公告书领导性公告登载在划定报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规 定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主 应将基金份额折算结果公告登载于划定媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在划定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日， 通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将 年度陈说登载在划定网站上，并将年度陈说领导性公告登载在划定报刊上。基 金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说， 将中期陈说登载在划定网站上，并将中期陈说领导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在划定网站上，并将季度陈说领导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者 决策的其他膺惩信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、 陈说期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时陈说   本基金发生要紧事件，相干信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行胁制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （十）深切公告   在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集好意思妙传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额握有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开 深切，并将相干情况立即陈说中国证监会及深圳证券交易所。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （十一）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十二）投资资产支握证券信息败露   基金管理东说念主应在基金年报及中期陈说中败露其握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期内总共的资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈说中败露其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十三）投资股指期货信息败露   基金管理东说念主应当在基金季度陈说、基金中期陈说、基金年度陈说等依期报 告和招募诠释书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资策略、握 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资策略和投资主见等。   （十四）融资及转融通投资的信息败露   基金管理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募诠释 书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过火管理情况等。   基金管理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说等文献中披 露基金参与转融通证券出借交易的情况，并就陈说期内发生的要紧关联交易事 项作念详备诠释。   （十五）投资股票期权信息败露   本基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募诠释书（更新） 等文献中败露股票期权交易情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险 方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否 合适既定投资策略和投资主见。   （十六）中国证监会划定的其他信息。   六、暂停或延伸信息败露的情形           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 业时； 资产价值时；   七、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定有益部门 及高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信 息败露内容与模式准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金依期陈说、更新的招募诠释书、基金家具贵寓提要、基金算帐陈说 等相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴聘败露信息的报刊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证相干报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他大师媒介败露信息，然而其他大师媒介不得早于划定媒介和基金上市 交易的证券交易所网站败露信息，而况在不同媒介上败露吞并信息的内容应当 一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律 法则划定将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公 众查阅、复制。             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）              第十九部分　风险揭示   一、投资于本基金的风险   本基金属于股票型基金，恰当能正确富厚和对待本基金可能出现的投资风 险的投资者。本基金投资过程中面对的主要风险有：市集风险、流动性风险、 信用风险、管理风险、其他风险及本基金的专有风险。   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资心思和交易轨制等多样成分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   策略风险：因国度宏不雅策略（如货币策略、财政策略、行业策略、地区发 展策略等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期 性变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利 痛快接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司谋划风险：上市公司的谋划好坏受多种成分影响，如管理能力、 财务情景、市集远景、行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生 变化。要是基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下降，或者或者 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为国证新动力车电板指数，主要投 资 A 股市集，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金面对的流动性风险 主要来自追踪指数的成份股和备选成份股因要紧事项等原因引起的停牌。在某 些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可能相比大。   本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应颐养。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 标的指数成份股权重散布平衡，鸠合度低，且成份股均属于流动性较好，交易 活跃的股票。在特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪 标的指数时，基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组 合，以骄横基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管理东说念主严格按照 法律法则的相干划定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充 分作念好绽放式基金流动性风险的管理办事。   （2）本基金的申购、赎回安排   详见本招募诠释书“第十部分基金份额的申购与赎回”。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管理器具， 对赎回苦求进行适度颐养，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的接济 次第。   本基金备用流动性风险管理器具包括暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对 价、暂停基金估值及中国证监会认定的其他次第，投资者将面对其赎回苦求被 断绝、赎回对价减速支付等的风险。   信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用情景恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 交易敌手方发生交易毁约或者基金握仓债券的刊行东说念主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响 基金收益水平，要是基金管理东说念主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信 息不全、投资操作出现诞妄，都会影响基金的收益水平。   （1）标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险   标的指数并弗成完全代表总共这个词股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与 总共这个词股票市集的平均薪金率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司谋划状 况、投资者心思和交易轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险   ①由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合颐养 中产生追踪偏离度与追踪误差。   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪误差。   ③标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   ⑤由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   ⑥在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理能力，例如追踪指数的 水平、时刻技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   ⑦其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因枯竭卖 空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的 现款变动；因指数发布机构指数编制缺欠等，由此产生追踪偏离度与追踪误 差。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之 颐养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （5）追踪误差胁制未达约定主见的风险   本基金力图日均追踪偏离度的总共值不跳跃 0.2%，年追踪误差不跳跃 2%， 但因标的指数编制执法颐养或其他成分可能导致追踪误差跳跃上述范围，本基            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和窜改，将来指数编制机构 可能由于多样原因罢手对指数的管理和窜改，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈说并提议管理决策，如更换基金 标的指数、移动运作形势，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将面对更换基金标的指数、转 换运作形势，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确定并实施前，基 金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额 握有东说念主利益优先原则救济基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数发扬与相干市集发扬有在相反，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能 面对如下风险：   a、基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   b、停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代符号等成分影 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   c、若成份股停牌时分较长，在约定时安分仍未能实时买入或卖出的，则该 部分款项将按照约定形势进行结算（具体见招募诠释书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、份额申购赎回清单的内容与模式”相干约定），由此可 能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   d、在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中确立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的次第，投资者将面对无法 赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市，且指 数编制机构暂未作出颐养的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策范例后实时对相干成份股进行颐养，由此可能影响投资者的投资损              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （8）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 胁制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较缺欠的风险   深圳证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，计较并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎 回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 计较可能 出现缺欠，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承 担。   （10）退市风险   因本基金不再合适证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额握有东说念主 大会决议提前隔断上市，导致基金份额弗成赓续进行二级市集交易的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的裕如的成份股，导致申购失败的 风险。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的 赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值限制变化等成分颐养最小申购赎回 单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可 能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部 分基金份额。   （13）赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变 化、部分红份股流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价 的价值有相反，存在变现风险。              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （14）套利风险   由于证券市集的交易机制和时刻管制，完成套利需要一定的时分，因此套 利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，所 以折溢价在一定范围之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或 临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股 而影响折价套利。   （15）申购赎回清单差错风险   要是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利 益受损或影响申购赎回的平日进行。   （16）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂 停或隔断，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能颐养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算形势发生变化，轨制颐养可能给投资者带来流通偏差的风险。相通的风险 还可能来自于证券交易所过火他代理机构。   ③第三方机构可能毁约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （17）本基金投资特定品种的专有风险 票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来稀奇风险，包括杠杆风险、期货或 期权价钱与基金投资品种价钱的相干度裁减带来的风险等，由此可能加多本基 金净值的波动性。 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （18）基金参与融资与转融通业务的风险   本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等 风险。具体而言，信用风险是指本基金在融资业务中，因交易敌手方毁约无法 按期偿付本金、利息等证券相干权益，导致基金资产损失的风险。投资风险是             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 指本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判诞妄等导致基金资 产损失的风险。合规风险是指由于违反相干监管法则，从而受到监管部门处罚 的风险，主要包括业务超出监管机关划定范围、风险胁制方针跳跃监管部门规 定阀值等。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性 风险：面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险；3）市集风险：证券出借后可能面对出借期间无法 实时处置证券的市集风险。   （1）时刻风险   当计较机、通讯系统、交易蚁集等时刻保障系统或信息蚁集支握出现特地 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平日时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按平日时限裸露产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。   （2）操作风险   相干当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面胁制存在劣势或者东说念主为成分 形成操作诞妄或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违章交易，交易缺欠， 司帐部门诓骗。   （3）法律风险   由于法律法则方面的原因，某些市集步履受到限制或合同弗成平日奉行， 导致基金资产的损失。   （4）其他风险   交游、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证 券市集、基金管理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平日办事，从而产生 影响基金的申购和赎回按平日时限完成的风险。   二、声明   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他相干法律法则划定            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的投资价值、收益和市集远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   证券投资基金是一种永恒投资器具，其主邀功能是分散投资，裁减投资单 一证券所带来的个别风险。本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券 市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投老本基金前，需充分了解本基金的家具 脾性，根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、投资教导、资产情景 等对是否投老本基金作念出零丁决策。   本基金投资中的风险包括市集风险、流动性风险、信用风险、管理风险、 本基金的专有风险、其他风险等。本基金属于股票型基金，其预期的风险与收 益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主 要采选完全复制法追踪标的指数发扬，具有与标的指数相似的风险收益特征。 投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募诠释书》及《基金合 同》、基金家具贵寓提要等信息败露文献，全面富厚本基金的风险收益特征和 家具脾性，并充分接头自身的风险承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决 策。   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资东说念主自觉投资于本基金， 须自行承担投资风险。基金的过往功绩并不预示其将来发扬。基金管理东说念主管理 的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。   本基金通过基金销售机构销售，然而，基金资产并不是销售机构的入款或 欠债，也莫得经基金销售机构担保收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安 全。             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  第二十部分　基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的； 的成分甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对管理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组长入接收基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈说出具法律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的总共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《中华 东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐陈说登载在划定网站上，并将算帐陈说领导性公告登载在划定报刊上。          兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则划定的最 低期限。             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）        第二十一部分　基金合同内容摘记   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权力与义务   （一）基金份额握有东说念主的权力与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握 有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额 握有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必 要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项左右表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）饶恕基金信息败露，实时左右权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律法则和《基金合同》            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 所划定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）顺从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交易及业 务执法；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新 和补充，并保证其信得过性；   （11）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相干法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并采选必要次第保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算 业务并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律划定决定基金收益的分拨决策；           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司左右鼓励权力，为基金的 利益左右因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和参 与转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益左右诉讼权力或 者实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适相干法律、法则的前提下，制订和颐养相干基金认购、申购、 赎回、移动和非交易过户等业务执法；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎英勇的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划形势管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的次第使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按相干划定计较并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相干划定，履行信息披 露及陈说义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他相干划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握 有东说念主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干划定召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 相干贵寓不低于法律法则划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时分发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》划定的时分和形势，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相干贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主合 法权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相干 基金事务的步履承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益左右诉讼权力或实施 其他法律步履；           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，相 关股票的解冻按照《业务执法》的划定处理；   （25）奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 救济基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失 的情形，应申诉中国证监会，并采选必要次第保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、英勇尽责的原则握有并安全救济基金财产；   （2）设立有益的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备裕如的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 管理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）救济由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金相干的要紧合同及相干凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他相干划定另 有划定外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律 等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为相干的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见， 诠释基金管理东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行； 要是基金管理东说念主有未奉行《基金合同》划定的步履，还应当诠释基金托管东说念主是 否采选了顺应的次第；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓不低于 法律法则划定的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按划定制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相干划定向基金份额握有东说念主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干划定，召集基金份额握 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现 和分拨；   （18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监 会和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿办事，其赔 偿办事不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的 义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的范例和执法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   在本基金得胜召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的纠合基金的：   鉴于本基金和本基金纠合基金的相干性，本基金纠合基金的基金份额握有 东说念主不错凭所握有的本基金纠合基金的基金份额径直参加或者委用代表参加本基 金的基金份额握有东说念主大会并表决。在计较参会份额和计票时，本基金纠合基金 基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金 份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金纠合基金握有本基金份额的总和乘以该 基金份额握有东说念主所握有的本基金纠合基金份额占本基金纠合基金总份额的比例， 计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。纠合基金折算为本基金后的每 一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金纠合基金的基金管理东说念主不应以本基金纠合基金的口头代表本基金联 接基金的合座基金份额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份左右表决权， 但可接受本基金纠合基金的特定基金份额握有东说念主的奉求以本基金纠合基金的基 金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金纠合基金的基金管理东说念主代表本基金纠合基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，须先罢免本基金纠合基金基金合同的约 定召开本基金纠合基金的基金份额握有东说念主大会，本基金纠合基金的基金份额握 有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由本基金纠合基金的             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金管理东说念主代表本基金纠合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额 握有东说念主大会。   （一）召开事由 或算计握有基金总份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额握有东说念主（以基金管 理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）提议时，应当召开基金份额握有东说念主 大会，法律法则、中国证监会另有划定或《基金合同》另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）移动基金运作形势；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终 止上市的情形除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份 额握有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）履行顺应范例后，颐养本基金的申购费率，调低赎回费率或变更收费           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 形势，颐养基金份额类别实在立；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限办事公 司的相干业务执法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构颐养相干认购、申购、赎回、 移动、非交易过户、转托管等业务执法；   （6）履行顺应范例后，推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主颐养基金收益分拨原则；   （8）履行顺应范例后，颐养基金的申购赎回形势；   （9）履行顺应范例后，颐养申购赎回清单的内容，颐养申购赎回清单计较 和公告时分或频率，颐养申购冲击成本率或赎回冲击成本率；   （10）履行顺应范例后，召募并管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只联 接基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额类别或者颐养基金份额类别设 置、在其他证券交易所上市、颐养申购赎回形势；   （11）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东说念主大会的 其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形势 金管理东说念主召集； 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合； 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议 的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干扰； 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书形势 公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决形势；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常想象算东说念主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中诠释本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通讯形势、奉求的公证机关过火 计算形势和计算东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取形势。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票遵守。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的形势   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法则、监 管机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说合适法律法则、《基金 合同》和会议文书的划定，而况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模式或基金合同约定的其他形势在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面形势或基金合同约定的其他形势进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的形势视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书划定的形势收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代 表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证 明合适法律法则、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相 符。 或其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相联接的形势召开，会议范例 比照现场开会和通讯形势开会的范例进行；基金份额握有东说念主不错采选书面、网 络、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由会议召集东说念主确定并在会议通 知中列明。 席会议并表决的，授权形势不错采选纸质、蚁集、电话、短信或其他形势，具 体形势在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定范例确 定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大 会决议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代 表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基 金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基 金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额 握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和计算形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须 以很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 移动基金运作形势、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本 基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采选记名形势进行投票表决。   采选通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据解说，不然提 交合适会议文书中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议文书划定的表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当赶紧公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是采 用通讯形势进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行成效的基金份额握有 东说念主大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则 或监管执法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份 额握有东说念主大会审议。   三、基金合同捣毁和隔断的事由、范例   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则 划定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当隔断：             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金托管东说念主邻接的； 的成分甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对管理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组长入接收基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈说出具法律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的总共合           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《中华 东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐陈说登载在划定网站上，并将算帐陈说领导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则划定的最 低期限。   四、争议管理形势   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切 争议，如经友好协商未能管理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据 该会届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东说念主具有管制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、英勇、 尽责地履行基金合同划定的义务，窜改基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的形势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。               兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）        第二十二部分         基金托管合同的内容摘记   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   基金管理东说念主：兴银基金管理有限办事公司   注册地址：平潭轮廓实验区金井湾商务营运中心 6 号楼 11 层 03-3 房   办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三层、五层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吴若曼   成立日历：2013 年 10 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕1289 号   组织模式：有限办事公司   注册老本：东说念主民币 1.43 亿元   存续期间：握续谋划   （二）基金托管东说念主   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东沿路 12 号   法定代表东说念主：郑杨   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务履历批准机关：中国证监会   基金托管业务履历文号：证监基金字[2003]105 号   组织模式：股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 293.52 亿元   谋划期限：永恒存续   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履左右监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好的达成基金的投资主见，本基金可能少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会注册或核准上市的股 票）、债券（包括国度债券、央行单据、场所政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可移动债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融 资券、超短期融资券、中期单据等）、债券回购、资产支握证券、银行入款 （包括依期入款、合同入款、文书入款等）、同行存单、货币市集器具、金融 繁衍器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金不错按照法律法则和监管部门的相干划定进行融资以及参与转融通 证券出借等相干业务。   在法律法则允许的情况下，本基金可投资于各样期权品种。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券遴聘模范的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用相干时刻系统， 对基金推行投资是否合适《基金合同》对于证券遴聘模范的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门规章及《基金合同》退却投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；股指期货、股票期权过火他金融工 具的投资比例按照法律法则或监管机构的划定奉行。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行顺应范例后，以变更后的比例 为准，本基金的投资范围会作念相应颐养。   因基金限制或市集变化等成分导致投资组合不合适上述划定的，基金管理 东说念主应在合理的期限内颐养基金的投资组合，以合适上述比例戒指。法律法则另 有划定时，从其划定。               兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   （2）根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制：   ①本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   ②本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的 10％；   ③本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   ④本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该 资产支握证券限制的 10％；   ⑤本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证 券，不得跳跃其各样资产支握证券算计限制的 10％；   ⑥本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金 握有资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级 陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   ⑦基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ⑧本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   ⑨本基金参与股指期货交易，应当顺从下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基 金资产净值的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 握有的股票总市值的 20%；            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的相干约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%；   f.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；   ⑩本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   a.出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易 日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 30%；   c.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按市值加权平均 计较；   d.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元。   ？本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃该基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的成分甚至基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   ？本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 方开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   ？本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   ？本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   ？本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资限制：   a.基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金资产净 值的 10%；   b.开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 握有合约行权所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物；   c.未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 按照行权价乘以合约乘数计较；   ？法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金 限制变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资不合适上述第（10）项划定的， 基金管理东说念主不得新增出借业务。   基金托管东说念主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托 管东说念主托管的全部公募基金是否合适上述比例限制。《基金法》过火他相干法律 法则或监管部门取消上述限制的，履行顺应范例后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管合同生 效之日起入手。   （3）法律法则允许的基金投资比例颐养期限   除上述⑥、？、？项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外 的成分甚至基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 交易日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法则另有划定的 从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行顺应范例后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的划定奉行。   基金管理东说念主应在出现可猜度资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日慎重向基金托管东说念主发函诠释基金可能的变动限制和公司搪塞次第，便于基 金托管东说念主实施交易监督。   （4）本基金不错按照国度的相干划定进行融资。   （5）相干法律、法则或部门规章划定的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管合同成效之日起入手。 投资退却步履进行监督：              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他行为。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性划定，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行顺应范例后可不受上述划定的限制。 联投资限制进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实 际胁制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照基 金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱奉行。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给予败露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、法则或《基金合同》相对于基金从事关联交易的划定，基金管理 东说念主和基金托管东说念主预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他重 大犀利关系的公司名单及相干关联方刊行的证券清单,加盖公章并书面提交。基 金管理东说念主有办事确保关联交易名单的信得过性、准确性、圆善性，并负责实时将 更新后的名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主阐述后，新的关联交易名单入手成效。基金托管东说念主仅按基金 管理东说念主提供的基金关联方名单为限,进行监督。要是基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督历程，基金管理东说念主仍违章进行关联交易，并形成基金资产损失的，由 基金管理东说念主承担办事。           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。 基金管理东说念主有办事胁制交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的 损失，基金管理东说念主应当负责向相干办事东说念主追偿。 行入款业务进行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与 胁制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相干投资限制轨制。 对于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而形成损失机，先 由基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求相干办事东说念主进行补偿。要是基金托管东说念主 在运作过程中遵照相干法律法则的划定和《基金合同》的约定监督历程，则对 于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担补偿办事。   如下所指“流通受限证券”与本合同以及基金合同所指“流动性受限资产” 界说存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分: 释义” 部分。   基金管理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会相干划定，明确基 金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险胁制轨制，驻扎 流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否 顺从相干轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监 督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公设备行股票、 公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包 括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证 券。   （2）基金管理东说念主投资非公设备行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要管理的基 金投资比例限制失调、基金流动性贫寒以及相干损失等问题的搪塞管理次第， 以及相干特地情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资流通受限证券前向基金托           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 管东说念主提供基金投资非公设备行股票的相干流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风 险采选积极有用的次第，在合理的时安分有用管理基金运作的流动性问题。如 因基金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现贫寒时， 基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担总共损失。对本 基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何办事。如 因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何办事。   （3）基金管理东说念主应在基金投资非公设备行股票后两个交易日内，在中国证 监会划定媒介败露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   相干基金投资的流通受限证券应保证登记存管在相干基金名下，基金管理 东说念主负责相干办事的落实和调解，并保证基金托管东说念主或者平日查询。如因流通受 限证券的登记存管弗成保证基金托管东说念主平日履行资产救济办事，相干此项基金 资产存管的办事由基金管理东说念主承担。   如基金管理东说念主未顺从相干轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例 限制要求，导致基金出现风险使乙方承担连带补偿办事的，若基金托管东说念主此前 已切实履行监督职责的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （4）本基金投资非公设备行股票，基金管理东说念主应至少于奉行投资指示之前 两个办事日将相干贵寓书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的相干 贵寓信得过、准确、圆善。相干贵寓如有颐养，基金管理东说念主应实时提供颐养后的 贵寓。上述书面贵寓包括但不限于： 问题的文书》划定，对基金管理东说念主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的相干书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或驻扎次第进行补 充书面诠释，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 具的风险评估陈说等贵寓的权力。不然，基金托管东说念主有权断绝奉行相干指示。 因断绝奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权 陈说中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证 监会请求管理。基金托管东说念主履行了本合同划定的监督职责后，不承担任何办事。   (5)相干法律法则对基金投资流通受限证券有新划定的，从其划定。 对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督办事。如发现特地 情况，应实时以书面模式文书基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金 托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中期单据导致的信用风险、流动性风险， 基金托管东说念主不承担任何办事。如因基金管理东说念主原因导致基金出现损失的，基金 托管东说念主不承担任何办事。   基金管理东说念主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东说念主须根据法律、法则、 监管部门的划定，制定严格的对于投资中期单据的风险胁制轨制和流动性风险 处置预案，管理东说念主在此承诺将严格奉行该风险胁制轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应根据相干法律法则的划定及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬 数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同等相干划定时，应实时以书面模式文书基金管理 东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应不才一个办事日实时查对，并以书面形 式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应陈说中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和 本托管合同对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面领导，必须在 划定时安分修起基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监          兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 会报送基金监督陈说的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未奉行的投资指示或依据交易范例已 经成效的投资指示违反法律、行政法则和其他相干划定，或者违反《基金合同》 约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并陈说中国证监会。基金管理东说念主的上述违 规失信步履给基金财产或基金份额握有东说念主形成的损失，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易范例也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定 的，应当立即文书基金管理东说念主，并陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履，应立即陈说中国证监会，同 时文书基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正大意义，断绝、险峻基金托管东说念主根据本合同划定左右监督 权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东说念主是否安全救济基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和 证券账户及投资所需其他账、是否复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金 份额净值、是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、进行相干信息败露和监督 基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未奉行或无故延伸奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违反《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他相干划定时，基金管理 东说念主应实时以书面模式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时 查对并以书面模式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。基金管理东说念主发现 基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即陈说中国证监会和银行业监督管理机构， 同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在划定时安分修起基金 管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大意义，断绝、险峻基金管理东说念主根据本合同划定左右监督 权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产救济   （一）基金财产救济的原则 不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除 外）。基金托管东说念主分歧处于自身推行胁制之外的账户及财产承担办事。 所需其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与独 立。 理东说念主负责与相干当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采选次第进行催收。 由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的损失，基 金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿步履应给予必要的协助与配合，但对基金财产的 损失不承担办事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售服务合同的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在 具有托管履历的交易银行开设的兴银基金管理有限办事公司基金认购专户。该 账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基 金法》、《运作办法》等相干划定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资 金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，股票划入基金托管东说念主为本基金开立的            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金证券账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相干解说文献。基金管理东说念主 同期在划定时安分，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所 进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主 按划定办理退款和证券退还等事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管 理东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法则及托管行 的相干要求，提供开户所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的资产托管专 户的预留印鉴的图章由基金托管东说念主刻制、救济和使用。   本基金的一切货币相差行为，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户 进行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。 除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其 他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外 的行为。   资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管 理暂行条例》、《东说念主民币利率管理划定》、《利率管理暂行划定》、《支付结 算办法》以及银行业监督管理机构的其他相干划定。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立有益的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦 不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。   基金证券账户的开立和原始开户材料的救济由基金托管东说念主负责，账户资产 的管理和运用由基金管理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券 登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管 东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主算帐工 作，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 中国证券登记结算有限办事公司的划定和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务 所制定的业务执法奉行。   对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东说念主以基金口头在中国证券登记结算 有限办事公司开立资金结算账户，有益用于办理本基金在证券交易所进行证券 投资所触及的资金结算业务。资金结算账户的管理按照中国证券登记结算有限 办事公司的划定奉行。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》成效后，在合适监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以 基金的口头苦求并取得参加寰宇银行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金 进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、 银行间市集算帐所股份有限公司的相干划定，以本基金的口头分别在中央国债 登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托管东说念主协助 基金管理东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 法则的划定，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基 金开立。新账户按相干执法使用并管理。 办理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行依期入款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比摄影干划定，就本 基金投资银行入款业务缔结书面合同。   基金投资银行依期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行缔结 总体相助合同，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行缔结具体入款合同， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账形势、支取形势、账户管理 等笃定。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）     为驻扎特殊情况下的流动性风险，依期入款合同中应当约定提前支取条件。     基金所投资依期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行 建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。     （八）基金财产投资的相干什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的相干什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救济库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有 限办事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营 业中心的代救济库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主推行有用胁制下的什物证券在基金托管东说念主救济期间 的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主之外机构推行有用胁制或救济的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不 承担救济办事。     （九）与基金财产相干的要紧合同的救济     由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相干的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主救济。除本合同另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署 与基金相干的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金管理 东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件投递基金托管东说念主处。合 同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献救济部门 20 年以上，法律法 规或监管部门另有划定的除外。     对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同 原件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商 一致，合同原件不得飘浮。     五、基金净值的计较、复核的时分和范例     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少许点后 4 位 ，少许点后第 5 位四舍五入，基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。            兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   根据相干法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。每个办事日，基金 管理东说念主搪塞基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的划定暂停 估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》过火他法律、法则的划定。基金管理东说念主应于每个办事日交易结果后计较当 日的基金份额净值和基金资产净值并以两边认同的形势发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的形势发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主约定对外公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主计较的基金资产净值。本基金的司帐办事方是基金管理东说念主，就 与本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。法 律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新规 定估值。   六、基金份额握有东说念主名册的救济   基金管理东说念主妥善救济的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》成效日、 《基金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 救济，基金管理东说念主应按照现在相干执法救济基金份额握有东说念主名册。救济形势可 以采选电子或文档的模式。救济期限为 20 年以上，法律法则或监管部门另有规 定的除外。   在基金托管东说念主编制中期陈说和年报前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献形势不错采选电子或文档的形 式而况保证其的信得过、准确、圆善。基金托管东说念主应妥善救济，不得将握有东说念主名 册用于基金托管业务之外的其他用途。           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   七、基金托管合同的变更与隔断   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托 管合同，其内容不得与《基金合同》的划定有任何破损，并需经基金管理东说念主、 基金托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或 盖印）阐述。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主接收基金资 产；   （3）基金管理东说念主斥逐、照章被取销、停业或有其他基金管理东说念主接收基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》划定的隔断事项。   八、适用法律及争议管理形势   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香 港、澳门很是行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）相干各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相干的一切争 议，除经友好协商不错管理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该 会届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并 对相干各方均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚恳、英勇、尽责地履行《基金合同》和本托管合同划定的义务，窜改基金 份额握有东说念主的正当权益。             兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）       第二十三部分　对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基 金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务样子。主要服务内容 如下：   一、基金份额握有东说念主登记服务   基金管理东说念主或者奉求登记机构为基金份额握有东说念主提供登记服务。基金登记 机构配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额握有东说念主 办理基金账户与基金份额的登记、管理、托管与转托管，基金份额握有东说念主名册 的管理，权益分拨时红利的登记、派发，基金交易份额的算帐过户和基金交易 资金的交收等服务。   二、依期定额投资贪图   在时刻条件练习时，基金管理东说念主将为基金份额握有东说念主提供依期定额投资服 务。通过依期定额投资贪图，基金份额握有东说念主不错通过固定的渠说念依期定额申 购基金份额。具体实施方法以更新后的招募诠释书和基金管理东说念主届时公布的业 务执法为准。   三、握有东说念主交易记录查询及邮寄服务   基金投资东说念主在交易苦求被受理的 2 个办事日后，不错到销售网点查询和打 印该项交易的阐述信息，或者通过基金公司客服电话及网站进行查询。   基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额握有东说念主最 近一季度或一年内总共申购、赎回等交易发生的时分、金额、数目、价钱以及 当前账户的余额等。季度对账单在每季结果后的 20 个办事日内向有交易的基金 份额握有东说念主以书面或电子邮件模式寄送，年度对账单在每年度结果后 20 个办事 日内对总共基金份额握有东说念主以书面或电子邮件模式寄送。                兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金份额握有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心 和网站账户自动查询系统）和本基金管理东说念主的销售网点查询历史交易记录。   四、投诉受理   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工 座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和其他销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额握有东说念主还不错通过其他销售机构的服务电话进行投诉。   五、服务计算形势   客服电话：40000-96326。   传真：021-68630069   公司网址：www.hffunds.cn   电子信箱：services@hffunds.cn   六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法流通的内容，请通过上述形势 计算基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面流通了本招募诠释书。               兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）            第二十四部分　其他应败露事项 序号          公告事项                 法定败露形势     法定败露日历       兴银基金管理有限办事公司               上海证券报，中       对于公司自有资金及高档管               国证券报，证券   2023 年 8 月 24       理东说念主员、基金司理投资公司               时报，指定网          日       旗下权益类公募基金的公告               站，证券日报                                                  日       兴银基金管理有限办事公司               上海证券报，中                                                  日       告领导性公告                     时报，证券日报       兴银国证新动力车电板交易       型绽放式指数证券投资基金       招募诠释书（更新）（2023                                  中数平台，指定   2023 年 9 月 15                                  网站              日       车电板交易型绽放式指数证       券投资基金基金家具贵寓概       要（更新）                                                  日       兴银基金管理有限办事公司               上海证券报，中                                                  日       告领导性公告                     时报，证券日报       对于指定证券投资基金主流               中国证券报，指   2024 年 1 月 18       动性服务商的公告                   定网站             日                                                  日       兴银基金管理有限办事公司               上海证券报，中                                                  日       告领导性公告                     时报，证券日报                                                  日               兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）       兴银基金管理有限办事公司               上海证券报，中                                                  日       告领导性公告                     时报，证券日报                                                  日                                  上海证券报，中       兴银基金管理有限办事公司               国证券报，证券   2024 年 4 月 20       对于守护长变更的公告                 时报，指定网          日                                  站，证券日报       兴银基金管理有限办事公司               上海证券报，中                                                  日       告领导性公告                     时报，证券日报       兴银基金管理有限办事公司               上海证券报，中       对于暂停海银基金销售有限               国证券报，证券   2024 年 6 月 12       公司办理相干销售业务的公               时报，指定网          日       告                          站，证券日报                                  上海证券报，中       对于兴银基金管理有限办事                                  国证券报，证券   2024 年 6 月 19                                  时报，指定网          日       方法的领导性公告                                  站，证券日报                                  中数平台，指定   2024 年 6 月 20                                  网站              日       兴银基金对于兴银国证新能       源车电板交易型绽放式指数               中国证券报，指       证券投资基金新增申购赎回               定网站       代办证券公司的公告                                                  日       兴银基金管理有限办事公司               上海证券报，中                                                  日       告领导性公告                     时报，证券日报       兴银基金管理有限办事公司               上海证券报，中                                                  日       告                          时报，证券日报              兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）       兴银国证新动力车电板交易                                中国证券报，指   2024 年 7 月 27                                定网站             日       基金司理变更公告       兴银国证新动力车电板交易       型绽放式指数证券投资基金       招募诠释书（更新）（2024                                中数平台，指定   2024 年 7 月 30                                网站              日       车电板交易型绽放式指数证       券投资基金基金家具贵寓概       要（更新）       兴银基金管理有限办事公司       对于兴银国证新动力车电板                                中国证券报，指                                定网站       基金新增申购赎回代办证券       公司的公告                                                日       兴银基金管理有限办事公司             上海证券报，中                                                日       告领导性公告                   时报，证券日报          兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）     第二十五部分　招募诠释书存放及查阅形势   本招募诠释书按相干法律法则，分别存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基 金销售机构的办公局面，投资东说念主可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后 在合理时安分获取本招募诠释书复制件或复印件，但应以招募诠释书本来为准。 投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。           兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金招募诠释书（更新）           第二十六部分　备查文献   （一）中国证监会准予兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资 基金注册的文献   （二）《兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》   （三）《兴银国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金托管合同》   （四）法律意见书   （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面。   查阅形势：投资者不错在办公时分免费查询；也可按工本费购买本基金备 查文献复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。                            兴银基金管理有限办事公司

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